地方*府践行PPP任重道远，该怎么做
PPP模式对我国行业主管部门的专业素质和管理体制都提出了更高的要求，且相关部门在项目立项、规划等方面形成了固化的行业运作思路和习惯，也无法满足PPP的创新要求，这些都需要地方*府各部门更加地主动作为，协同推进PPP模式发展。
作为转变*府职能、激发市场活力、打造经济新增长点的重要举措，以及促进大众创业万众创新、增加公共产品公共服务的 双引擎 ，*府和社会资本合作（Public-Private Partnership，PPP）模式越来越受到各级*府高度重视。各地推出了大量的PPP备选项目，在改善民生、拉动增长等方面起着重要作用。 为确保充分发挥PPP的体制机制优势，财*部围绕《关于在公共服务领域推广*府和社会资本合作模式指导意见的通知》(国办发[2015]42号）各项要求，明确PPP规范发展的各项配套*策，构建保障PPP模式持续健康发展的制度体系，以明晰*府和市场的边界，并增强社会资本和金融机构等相关参与方的信心和积极性。 但从目前地方*府推进PPP的实际情况来看，与财*部的*策目标尚有一定差距，地方*府践行PPP之路可谓任重而道远。 首先，地方*府对PPP需求强烈。 当前地方*府财*收支矛盾日益突出。一方面是财*支出需求不断增长，城镇化的加速加剧了基建资金缺口，老龄化、公共服务均等化等也对地方*府提出了迫切的基础设施建设和公共服务改善需求；而另一方面，财*收入增速逐步下降，土地财*难以为继，43号文又剥离了平台公司的*府融资职能，以及地方*府发债规模有限等因素，均限制了地方*府的融资建设能力。 为此，创新公共服务投入机制、推广PPP模式势在必行，PPP已成为地方*府改善民生、拓展投融资渠道、打造经济新增长点的现实选择。 目前各地披露的PPP备选项目，也说明了各级*府对PPP需求之迫切。在财*部大力推动下，地方*府和各级财*部门陆续公布了拟实施PPP项目名单，涵盖交通、市*、医疗、环保等多个领域，预计总投资近2万亿元。如重庆市去年8月已推出首批1300多亿元的PPP合作项目，并计划2015到2020年平均每年实施PPP项目1300亿元，累计达到8000亿元；江苏、四川、北京、陕西、河南、河北等省市均发布了PPP项目清单，规模也在千亿元以上。 除了大量的PPP备选项目外，各地也正逐步建立一些由*府主导推进的PPP发展基金，如江苏省100亿元PPP融资支持基金、河南省50亿元PPP开发性基金、山东省总规模800亿元的PPP发展基金（今年首批基金规模为200亿元）、四川省100亿元PPP项目产业投资引导基金（预计3-5年规模达到300亿元）等，这些基金将有助于发挥财*资金的杠杆撬动和引导激励作用，提高社会资本参与的信心和积极性，从而推动PPP项目的尽快实施。 其次，地方*府推进PPP之路并不平坦。 一方面，部分地方*府观念认识转变难，片面看重PPP的缓解债务压力和融资功能。 化解债务压力、解决投融资缺口，确实也是PPP的重要功能，但一些地方*府为推进存量项目转化、解决投融资缺口，给予社会资本远超出其风险分配对价的过高回报，甚至将项目风险全部或主要保留在*府自身，并未注重发挥PPP的综合优势。这也体现在目前部分城镇化、环保产业等PPP基金中，地方*府为了规避平台公司融资和建设职能的萎缩，变相通过基金形式推进项目建设。但在吸引社会资金投资PPP项目或基金过程中，*府通过明股实债、固定回报等安排，未能实现风险在*府和社会资本间的有效分配，后者的主观能动性和竞争优势没有得到有效发挥，未实现物有所值。 另一方面，社会资本对与*府长期合作有顾虑，积极性不高。PPP全生命合作周期较长，一般不低于十年，长的可达三十年，社会资本对*府在如此长期的履约意愿和履约能力有所担心，且过去我国一些失败的*企合作案例也给社会资本留下阴影。在许多合作项目中，*府缺少契约精神，没有将社会资本视为平等的民事法律主体加以对待，双方缺乏充分的磋商沟通，未能在充分协商、互利互惠的基础上订立合同，甚至出现了*府单方面毁约而使社会资本利益受损的负面案例，对现阶段推进PPP产生了一定不利影响。 第三，财*部着力建立健全制度体系为PPP保驾护航。 作为推进PPP的牵头部门，财*部正着力完善PPP制度框架，自2014年9月发布首份PPP指导文件 《关于推广运用*府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）以来，一直致力于构建 法律规范＋*策指导＋实施细则 的框架，以营造PPP发展良好的*策和制度环境，保障PPP模式持续健康发展。 2015年5月发布的国办发42号文，是迄今PPP推进文件中位阶最高的，也可谓是目前统领我国PPP发展的纲领性文件，明确了PPP的概念、意义、推进要求和目标、制度体系、项目规范推进、*策保障和组织实施等方面的内容，尤其突出了PPP的依法合规、重诺履约、公开透明等基本原则，强调了项目的财*承受能力论证、财*支出责任会计核算等财*管理制度，细化了参与的社会资本的界定，重申了合作伙伴采购的公平、公正、公开要求，并明确了用地、财税和金融等方面的*策保障等。 为搭建PPP发展的*策框架、综合推进PPP规范发展，财*部发布了多份配套文件。 《关于印发*府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金[2014]113号），要求从项目识别、项目准备、项目采购、项目执行、项目移交五个层面推进项目开展，并原则提出了物有所值和财*承受能力论证的要求；《关于规范*府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金[2014]156号），加强了对PPP合同的起草、谈判、履行、变更、解除、转让、终止直至失效的全过程管理，并在风险分担和利益分配方面兼顾公平与效率；《关于印发 *府和社会资本合作项目*府采购管理办法 的通知》（财库[2014]215号），明确了公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购等五种PPP项目采购方式，尤其新增了竞争性磋商这一新的采购方式、引入了两阶段采购模式，以保证PPP项目采购过程顺畅高效和实现 物有所值 价值目标；《财*部关于印发 *府和社会资本合作项目财*承受能力论证指引 的通知》（财金[2015]21号），将PPP项目全生命周期过程的股权投资、运营补贴、风险承担、配套投入等，均纳入项目预算支出责任评估财*支出能力，再结合行业和领域平衡性，综合评估*府的财*承受能力。 为规避地方*府片面追求PPP的化债和融资功能、发挥PPP的体制机制优势，财*部多个文件中均加强了对变相融资的伪PPP项目的限制，包括BT项目、保底承诺、回购安排、明股实债等。 同时，由于我国目前PPP还处于起步阶段，*府对PPP模式的理解和专业技能方面还有所欠缺，财*部也在多个文件中提出要积极引进专业中介提供技术服务，帮助*府完善项目设计、优化项目方案。 在完善制度框架的同时，财*部也积极推动PPP示范项目建设。形成一批可复制、可推广的项目范例，既有利于形成 样本 和 标杆 ，发挥示范效应，也有利于促进各项制度真正 落地 ，还能为项目融资发挥增信的作用。财*部在2014年11月《财*部关于*府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》（财金[2014]112号）文件中，发布了第一批示范项目，从项目采购程序的竞争性、社会资本的真实性、运作方式的合理性、交易结构的适当性和财*承受能力的持续性等方面，择优选择了30个示范项目，总投资约1800亿元。 最后，地方*府推进规范PPP发展，任重而道远。 推广PPP以改善民生、拉动经济已成为地方*府的现实选择，财*部等也从顶层设计角度完善PPP制度体系以发挥其体制机制优势，对地方*府而言，要实现PPP在*府治理、公共服务供给和投融资体制等方面的改革目标，切实规范推进PPP模式发展，任重道远： 一是应充分认识PPP的体制机制优势。PPP模式对化解*府债务压力、缓解地方*府的投融资缺口诚然具有积极影响，但更重要的，PPP是促进转变*府职能、激发经济活力和创造力、提高资金使用效益、发挥市场在资源配置中的决定性作用等方面的重要举措，国办发〔2015〕42号更是强调了PPP在推进打造大众创业、万众创新和增加公共产品、公共服务的 双引擎 上的重要作用。*府要充分认识到PPP的积极意义，避免单纯为了解决资金压力而引进PPP，从而在源头上把准PPP模式发展的大方向。 二是应严格落实*府的履约责任。在财*承受能力范围内的PPP项目支出责任将纳入年度预算和中期财*规划，项目的财*支出责任数额及年度预算安排情况还需对社会公布，这就从制度上强化了地方*府的履约意识、落实了地方*府的履约责任。公开透明的PPP项目财*承受能力指标，约束了地方*府PPP项目支出上限，不仅是*府推进PPP的安全阀，更是社会资本参与PPP项目的定心丸，有利于社会资本充分了解项目所在地*府的履约能力，消除社会资本投资的不确定预期，从而提高社会资本参与的信心和积极性。 三是应公开透明地选择社会资本。公开透明是*府采购管理制度的重要原则，公开透明地选择社会资本，可杜绝采购过程中的暗箱操作和寻租空间；依法充分披露PPP采购各阶段的重要信息、保障公众知情权，对参与各方形成有效监督和约束，是提升*府公信力的重要举措，更可极大增强社会资本参与PPP的积极性。同时，将项目相关信息充分向社会公布，使得社会资本能全面了解项目情况，也有利于吸引社会资本更积极地参与，从而增加了*府在磋商谈判中的主动权，可以选择更具有竞争优势的伙伴进行合作。 四是应不断提高*府自身专业素质。作为平等参与项目磋商谈判的一方，PPP对地方*府的专业素质提出了极大挑战，无论在项目前期的咨询机构采购、项目设计方案质量把关、与社会资本磋商谈判、合同签署，还是项目执行中的行*监管、绩效评价，以及项目执行后期的移交等过程中，均需要*府发挥重要作用，因此要求各级*府，特别是相关行业主管部门，不断提高自身职业素质，尤其应通过项目实践经验的不断积累，提高实际操作能力，以在与社会资本的谈判磋商过程中处于相对较平等的地位。 五是应加强*府内部的协调推进。借PPP东风，优化原有项目审批机制，加强各部门间*策沟通协调和信息交流，并建立项目实施方案联评联审机制，形成合力，提高审查工作效率。同时，要充分调动各部门的积极性，PPP模式对我国行业主管部门的专业素质和管理体制都提出了更高的要求，且相关部门在项目立项、规划等方面形成了固化的行业运作思路和习惯，也无法满足PPP的创新要求，这些都需要地方*府各部门更加地主动作为，协同推进PPP模式发展。 六是应发挥中介咨询机构的专业能力。由于*府很难拥有项目实施所需的全部技能，如行业、财务、法律、金融、环境等多方面，因此在PPP项目的准备、采购和管理过程中，专业的中介咨询机构可以创造额外价值。且随着经济、社会的快速发展和社会分工的不断细化，中介机构在不同专业领域形成了自身核心竞争力，可以从既往经验中总结得出符合市场规律和切实可行的运作实施程序，完全有可能帮助*府在PPP项目设计中优化方案设计，并提高*府在与社会资本谈判磋商中的专业能力。 下一篇 世界秩序中的权力与交换 权力与交换是世界秩序的两大基础，权力基础上的世界秩序显然是一种不平等的秩序，而交换基础上的世界秩序本质上就是一种市场关系，就是一种建立在平等互利交换基础上的国与国关系。 作者：鲍盛刚